2023年券商“涉诉”月统计！（03.13-03.19）

行家点评券业行家 2023-03-24

收录于合集 #涉诉 164个

券商涉诉月统计

（2023.03.11-2023.03.19）

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了解证券行业涉诉情况，行家汇总统计了上市券商涉诉公告；并据公开信息，统计涉及证券公司的诉讼案。

上市券商涉诉公告

中航证券（7）

徐峰、徐忠义、赵波诉中航证券、中航证券阎良营业部用人单位责任纠纷案

【基本情况】中航证券西安阎良营业部原总经理刘志欣（已于2015年8月离职）私下与本案原告徐峰分别于2015年1月9日、3月1日签订《短期股权投资协议》，约定为徐峰进行新三板挂牌上市股权投资，两笔投资合计1020万元，并约定投资保底月息为2%，资金来源为徐忠义和赵波。后续刘志欣除于2016年6月22日支付一笔利息外，未再向徐峰支付本金及利息。2019年1月23日，中航证券收到应诉通知书，徐峰、徐忠义、赵波向陕西省西安市阎良区法院（简称：阎良区法院）提起诉讼，以中航证券西安阎良营业部和中航证券为共同被告，请求法院判令向其支付投资本金及利息合计1947.4万元。2019年9月30日，阎良区法院作出一审判决（两案合并审理），中航证券提起上诉。对于刘志欣涉嫌犯罪一案，中航证券已向北京市朝阳区派出所报案。2020年5月7日，西安市中级人民法院作出二审判决：驳回上诉，维持原判。中航证券对二审判决不服，申请再审。2020年7月31日，中航证券按照判决执行完毕，执行款项为1337万。2020年8月11日，朝阳公安分局出具案件情况告知书：刘志欣已死亡，涉案赃款已全部挥霍。2020年11月19日，陕西省高级人民法院作出民事裁定，指令西安中院再审本案。2021年4月2日，西安中院作出民事裁定，裁定撤销原判决，发回阎良区法院重审。

【案件进展】2022年1月17日，阎良区法院作出一审民事判决（两案合并审理）判决中航证券向原告支付赔偿691万元及以691万为基数，自2019年1月15日至实际付款日的利息；第三人刘志欣父母及儿子在其继承刘志欣的遗产范围内承担连带赔偿责任。中航证券不服，提起上诉。2022年4月28日，西安市中院作出民事判决书，判决结果为驳回上诉，维持原判。2022年7月29日，案件恢复执行。2022年8月16日，收到阎良区人民法院做出的执行裁定书（2022）陕0114执恢139号、140号，裁定公司应向申请人徐某支付款项7973438.15元（两案合计），案件执行费73900元由公司承担。2022年8月29日，公司收到西安市阎良区人民法院的结案通知书，本案执行完毕，于2022年8月26日结案。

中航证券诉郭祥彬、蔡宝莹股票质押违约纠纷案

【基本情况】中航证券与郭祥彬及配偶蔡宝莹，于2018年3月19日、2018年3月29日先后签订两笔《股票质押式回购交易业务协议》及《股票质押式回购交易协议书》，郭祥彬先后以其所持有的骅威文化2800万股、490万股股票质押给中航证券，中航证券先后向郭祥彬支付初始交易金额93,618,000、16,300,000元。郭祥彬、蔡宝莹出具《自愿接受强制执行承诺函》，合同各方共同向福建省厦门市鹭江公证处申请强制执行公证，赋予以上合同强制执行效力。自2019年3月20日后，郭祥彬未按期回购，处于实质违约状态。对此中航证券持公证处出具的《执行证书》，向广东省汕头市中级人民法院（简称：汕头中院）申请强制执行。2019年6月14日，汕头中院已对执行申请正式立案。2019年7月18日，汕头中院做出裁定，轮候冻结郭某名下骅威文化47,000,000股股票，冻结期限为三年。2019年10月11日，汕头市中院裁定“拍卖被执行人郭某持有的鼎龙文化33,099,900股股票，立即执行”。2020年1月24日，股票拍卖成功。2020年5月13日，公司收到执行款项124,513.55元。就尚未履行款项于2020年6月12日达成和解。2020年6月19日，中航证券收到汕头中院作出的执行裁定，因双方达成执行和解协议，（2019）粤05执425号案件结案、终结（2019）粤05执426号案件的执行。后被执行人仍然没有做出还款动作，中航证券申请恢复强制执行。2020年11月20日，中航证券收到法院送达的恢复执行受理通知书。2021年2月1日，中航证券收到被执行人执行款项10万元，同时收到汕头中院执行裁定书，裁定查封、冻结、扣押被执行人郭祥彬、蔡宝莹的财产以23,708,362.17元为限。2021年7月30日，郭祥彬名下车位挂网拍卖成功，中航证券收到执行款项230,620元。

【案件进展】2021年11月1日，因无其他财产可供执行，汕市中院裁定终结本次执行程序。

中航证券诉领睿资产管理有限公司债券质押式回购业务违约纠纷

【基本情况】领睿资产管理有限公司（简称：领睿资产）“领睿睿益5号”于019年2月1日在上海分公司开户，并于2月15日开通债券融资（正回购）交易业务。“领睿睿益5号”存续期内多次交易债券“16皖经01”并进行债券入库（持仓47300张）。自2019年6月27日起，中国证券登记结算有限公司多次对“16皖经01”债券正回购质押率下调，并于7月8日将“16皖经01”债券质押率调整为0。期间因“领睿睿益5号”基金委托人及管理人未能及时追加保证金构成交收违约且逾期未予补足，导致公司依据相关规则承担交收责任。2019年7月22日中航证券向上海浦东新区人民法院（简称：浦东法院）提起诉讼。本案于2020年5月26日在浦东法院开庭审理。2020年12月10日，中航证券收到浦东法院的胜诉民事判决书。2021年1月21日，中航证券收到领睿资产的上诉状，请求依法撤销、改判、驳回（2019）沪0115民初76710号判决第四项，即领睿资产无需对中航证券请求第1-3项所涉债务承担连带清偿责任。该案件于4月21日在上海金融法院开庭审理。2021年5月12日，中航证券收到上海金融法院民事判决书，判决驳回上诉，维持原判。

【案件进展】2021年7月6日，本执行案件已经立案，案号为（2021）沪0115执14697号。目前该案件尚未执行完毕。

中航证券诉柯宗贵融资融券交易纠纷案

【基本情况】中航证券深圳前海营业部与融资人柯宗贵，于2018年5月14日、2018年6月1日先后签订两笔股票质押式回购交易协议，柯宗贵将其持有的蓝盾股份股票质押给中航证券，先后融资人民币3000万元、8000万元，涉案业务协议及交易协议书均已办理强制执行公证。2020年3月13日，该项股票质押业务的履约保障比例低于合同约定的160％的预警线。2020年5月14日、6月1日到期后未能如期购回，且涉案上市公司股票已分别被广州天河区、黄浦区和源城区法院依法冻结。依据执行证书中航证券于2020年10月29日在广州市中级人民法院（简称：广州中院）完成司法强制执行立案，2020年12月受理法院向3家首封法院发函商请移送。目前3家首封法院冻结的股份处置权移交到广州中院。2021年6月，中航证券向广州中院提交司法拍卖相关申请。2021年8月3日，中航证券收到广州中院的执行裁定书、拍卖公告、竞买须知，柯宗贵持有的3510万股蓝盾股份将于9月2日至9月3日在淘宝网进行司法拍卖。2021年10月13日，蓝盾股份拍卖成功。2021年11月18日，广州中院确认了司法拍卖结果。柯宗贵配偶提出执行异议，2021年12月1日，广州中院裁定驳回执行异议。2021年12月10日，柯宗贵配偶向广东省高级人民法院（简称：广东高院）提起执行异议复议。

【案件进展】2022年5月5日，中航证券收到广东高院做出的执行裁定书，裁定驳回柯宗贵配偶的复议申请。2022年6月29日，广州中院送达执行分配方案告知书：蓝盾股份拍卖款118,654,551元，在扣除执行费18M6054元及司法拍卖辅助费10,000元后，优先发放给中航证券18,458,497元。2022年8月30日中航证券收到上述拍卖款。现正继续查控其他财产线索。

中航证券诉海航资本集团有限公司融资融券交易纠纷案

【基本情况】2017年10月27日，海航资本与中航证券签订《股票质押式回购交易业务协议》，约定海航资本以其持有的渤海租赁作为质押标的，向中航证券融入9800万元；2018年1月17日，标的渤海租赁停牌，同年7月17日复牌后当日跌停，履约保障比例150.85%，低于合同签订的预警履约保障比例160%。2018年7月18日，渤海租赁股票继续下跌，收盘后履约保障比例为137.34%，已跌至最低履约保障比例140%以下。信用交易部及营业部通过电话、邮件、微信等多种形式多次提醒海航资本采取补充质押标的证券或者提前购回标的证券等措施提高履约保障比例，并于2018年8月1日邀请海航资本就该项目后续解决方案在北京进行现场沟通。但海航资本后续未按照现场沟通意见，提出实质解决方案，也未对中航证券后续通知予以回应。信用交易部于2018年8月9日向融资方及上市公司分别发送了《关于按规定履行减持披露义务的函》，并于2018年8月31日报送违约信息至深交所。违约申报之后，信用交易部于2018年9月18日起持续通过二级市场竞价交易进行违约处置。受限于减持新规的影响，大股东减持或者特定股东减持，采取集中竞价交易方式的，在任意连续九十个自然日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的百分之一。中航证券通过竞价交易共进行过八次违约处置，合计卖出成交标的证券渤海租赁6,167,432股；2020年2月起海航集团因流动性风险问题已被海南省政府牵头的联合工作组进驻接管，但工作组关于海航债务问题的最终解决方案迟迟未能完成。同时2020年8月28日海航资本所持渤海租赁股份被海南第一中级人民法院司法冻结517,957,471股，其中包括质押在中航证券的30,432,568股全部被冻结。2021年1月28日中航证券通过网上提交的诉讼材料由海南省第一中级人民法院审查通过。2021年2月19日中航证券收到海南高院受理海航资本破产重整公告。2021年3月11日，本案在海南省高院开庭。2021年3月23日，中航证券收到海南一中院的判决书，中航证券诉讼请求全部得到法院的支持。中航证券已根据本判决在海航资本破产程序中申报债权。2021年6月4日，海航资本召开第一次债权人会议。2021年10月23日，海南省高院主持召开第二次债权人会议，对重整计划草案进行表决，表决结果为通过。重整计划确定的清偿方案是：有财产担保债权的本金及利息可在担保财产的市场评估价值范围内优先清偿，市场评估价值范围外的本金及利息，以及全部的罚息、复利、违约金、维持费等惩罚性费用将调整为普通债权，按普通债权的清偿方式清偿。2021年10月31日，海南省高院向海航集团及相关破产重整企业送达《民事裁定书》，海航集团及相关企业的重整计划获得法院批准。2021年11月3日，中航证券收到海南高院出具的批准重整计划的民事裁定书。

【案件进展】2022年6月22日，中航证券参加海航集团破产重整专项服务信托第一次受益人大会，对相关事项进行审议并投票表决。中航证券后续将根据信托合同约定取得信托收益的权利。2022年12月21日信托发布公告，由于税款债权和职工债权尚未清偿完毕，本年度未发生担保财产处置，无特定收益归集，同时为保障重整计划执行，也不向信托归集非特定收益资

金，因此信托无法进行2022年度信托收益分配。

中航证券诉武汉卓健投资有限公司，湖北同济堂投资控股有限公司股票质押式回购交易强制执行案

【基本情况】融资人武汉卓健投资有限公司（简称“武汉卓健”）以其持有的3350万股同济堂股票作为质押标的，向中航证券融入资金10237.6万元，初始交易日为2018年6月5日，初始质押率为40%，原购回期限1年，延期1年，利率7.7%不变，延期后购回交易日为2020年6月5日，由融资人之一致行动人暨上市公司控股股东同济堂控股提供担保。相关业务协议经由湖北省武汉市长江公证处进行了强制执行公证。质押标的股票同济堂（证券代码：600090）于2019年5月后股价持续下跌，公司信用交易部监控到上述股票质押式回购交易的履约保障比例有所下降，经与承揽分公司、营业部及融资人各方沟通协调，融入方以场外存入方式于2019年5月29日至6月5日期间合计存入1045万元，以提升项目履约保障比例；后质押物市值仍持续下降，致使履约保障比例已低于合同约定的最低履约保障比例。2020年9月，融资方通过场外房地产抵押进行补充增信，抵押价值为1021.67万元，并完成该地块抵押的不动产登记证明。2021年5月6日，中航证券依据湖北省武汉市长江公证处出具的执行证书在武汉市中级人民法院完成司法强制执行立案。2021年5月28日，中航证券向武汉中院申请对同济堂持有的武汉江夏民生村镇银行股份有限公司的股权进行查封。2021年6月4日，中航证券向武汉中院申请查封中航证券享有抵押权的位于黄州区的土地，同时中航证券向法院申请了办理商请上海金融法院移送质押股票处置事宜。2021年6月30日，中航证券收到被执行人提出的执行异议申请。2021年7月1日，中航证券向武汉中院提交了执行异议申请的《答辩状》。2021年7月6日，中航证券收到三份执行书：1、查封被执行人湖北同济堂投资控股有限公司名下位于黄冈市黄州区黄州大道的房地产（查封期限三年，2021年6月17日起计算）；2、冻结被执行人同济堂投资控股有限公司所持湖北同济堂科技有限公司100%股权及股权所对应的股息分红（冻结期限三年，自2021年6月25日起计算）；3、轮候冻结被执行人武汉卓健持有的同济堂37,019,492股股票（证券代码：600090，证券类别：无限售流通股）及孳息（冻结期限三年，自转为正式冻结之日起计算）。2021年7月8日、2021年8月5日，中航证券分别收到法院对同济堂、武汉卓健执行异议申请及不予执行申请的驳回裁定书。2021年9月22日，中航证券收到武汉中院做出的《执行裁定书》，裁定中航证券在本案债权范围内，强制卖出被执行人武汉卓健投资有限公司所持同济堂3350万股质押股票及相应孳息。中航证券对同济堂3350万股股票全部进行了处置，并收回处置款项。

【案件进展】2022年5月5日，中航证券收到武汉中院作出的执行裁定书，因穷尽财产调查措施，目前暂未其他可供执行的财产，终结本次执行程序。

东方财富（-）

报告期内新增未达到重大诉讼披露标准的其他诉讼的涉案总金额为6,669.08万元。截至报告期末，未达到重大诉讼披露标准的未决诉讼涉案金额为6,437.71万元。

民生证券*（-）

【基本情况】泛海控股股份有限公司（简称：泛海控股）控股子公司武汉中央商务区股份有限公司（下称“武汉公司”）与烟台山高弘灏投资中心（有限合伙）（原债权人山东高速环球融资租赁有限公司，简称：烟台山高）发生合同纠纷，烟台山高向湖北省武汉市中级人民法院（简称：武汉中院）申请了强制执行。后烟台山高因此合同纠纷将泛海控股、公司控股子公司沈阳泛海建设投资有限公司（下称“沈阳公司”）诉至山东省济南市中级人民法院（简：济南中院）。泛海控股于2021年12月13日收到济南中院送达的《民事判决书》，对一审判决结果不服，并向山东省高级人民法院（简称：山东高院）提出上诉，山东高院判决维持原判。烟台山高向济南中院申请强制执行，泛海控股于2022年3月28日收到济南中院送达的《执行通知书》〔（2022）鲁01执515号〕。前期济南中院在诉讼过程中对泛海控股持有的民生证券股份有限公司（简称：民生证券）350,000万股股份进行了冻结，后济南中院在执行过程中查封了沈阳公司部分资产。

2023年2月2日，泛海控股收到济南中院作出的《执行裁定书》和《拍卖通知》。济南中院拟于2023年3月14日10时至2023年3月15日10时止（延时的除外），在京东司法拍卖平台拍卖被执行人泛海控股持有的民生证券347,066.67万股股权。2023年3月10日，案外人北京狮王资产管理有限公司（简称：狮王资产）向济南中院提出案外人异议，申请法院中止对登记在公司名下的民生证券2亿股股权的执行。

【案件进展】2023年3月15日，泛海控股通过查询京东司法拍卖平台获悉，上述关于民生证券347,066.67万股股权的拍卖已成交，由竞买人无锡市国联发展（集团）有限公司以最高应价竞得，拍卖成交价为9,105,426,723.00元。

发债券商涉诉公告

东莞证券（1）

广州农村商业银行股份有限公司诉渤海国际信托股份有限公司、第三人东莞证券股份有限公司、海航集团有限公司合同纠纷案

【基本情况】广州农村商业银行股份有限公司（简称：广州农商行）不服海南省第一中级人民法院（简称：海南一中院）做出的（2019）琼96民初215号民事判决书及海南省高级人民法院（简称：海南高院）做出的（2021）琼民终165号民事判决书，向海南高院申请再审，海南高院立案审查，案号为（2022）琼民申1625号。

【案件进展】海南高院于2023年2月28日做出（2022）琼民申1625号《民事裁定书》，驳回广州农商行再审申请。本案已完结。

粤开证券（1）

洛肯国际诉王秀生、王忠民、董本杰、刘安林、粤开证券股份有限公司、大公国际资信评估有限公司、中天运会计师事务所（特殊普通合伙）、山东鲁成律师事务所、山东胜通集团股份有限公司公司债纠纷案

【基本情况】洛肯国际投资管理（北京）有限公司（简称：洛肯国际）诉称，其管理的“洛肯国际安泰一期私募投资基金”持有17鲁胜01债券到期无法兑付，向青岛市中级人民法院起诉债券发行中介机构和发行人高级管理人员等，要求各被告就债券发行人的虚假陈述行为承担其合计10.76亿元损失的连带责任。

【案件进展】2023年2月28日青岛市中级人民法院裁定驳回洛肯国际的起诉。2023年3月18日，洛肯国际就一审驳回起诉的裁定提出上诉，请求撤销青岛市中级人民法院（2021）鲁02民初2234号民事裁定，指令青岛市中级人民法院继续审理。

裁判文书网公开案件

申万宏源证券（1）

申万宏源证券有限公司与周爱琴股权转让纠纷执行裁定书

案号：（2022）沪0104执3928号

上海市徐汇区人民法院裁定：终结本次执行程序。

申万宏源证券有限公司与湖南三三合金集团有限公司股权转让纠纷执行裁定书

案号：（2022）沪0104执5657号之一

上海市徐汇区人民法院裁定：终结本次执行程序。

企查查券商监控（诉讼）

国信证券（38）

国信证券股份有限公司被执行人

案号：（2023）川01执958号执行标的(元)：7042

执行法院：四川省成都市中级人民法院立案日期：2023-03-13

国信证券股份有限公司被执行人

案号：（2023）川01执957号执行标的(元)：38721

执行法院：四川省成都市中级人民法院立案日期：2023-03-13

国信证券股份有限公司被执行人

案号：（2023）川01执933号执行标的(元)：7439